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期货法律法规》金融期货投资者适当性制度实施办法单选题

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期货法律法规》金融期货投资者适当性制度实施办法单选题
* 来源 :http://www.smenkhkare.com * 作者 : * 发表时间 : 2018-09-15 11:18 * 浏览 :

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“《期货法律法规》金融期货投资者适当性制度实施办法单选题”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

  1.金融期货投资者适当性制度,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,金账户( )不低于人民币50万元。

  【答案】A。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:(一)申请开户时金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录:(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行规、规章和交易所业务规则或者从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。

  2.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和( )。

  【答案】B。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力.选择适当的投资者审慎与金融期货交易,严格执行金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为B。

  【答案】D。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第,投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为D。

  【答案】D。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行规和规章的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。故本题答案为D。

  5.( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

  【答案】B。解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条,期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:(一)申请开户时金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行规、规章和交易所业务规则或者从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。

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